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1 航空公司安全審計手冊 （第一版） 民航總局飛行標準司編制 二OO 七年三月 2 《航空公司安全審計手冊》修訂通告記錄 手冊版本 修訂編號 （格式：版本號－修訂頒發(fā)年月日） 修訂主題 修訂負責人 3 《航空公司安全審計手冊》修訂通告 （插頁） 4 航空公司安全審計手冊 為強化民航政府主管部門對公共航空運輸企業(yè)（以下簡稱運輸航空公 司）的運行安全監(jiān)管，規(guī)范安全審計工作，根據(jù)《中國民用航空安全審計 指南》（以下簡稱指南）的要求，制定本手冊。 一、使用對象 本手冊為中國民航“航空公司安全審計小組”（以下簡稱“審計組”） 審計員和被審計方的相關(guān)人員所使用。 審計組應(yīng)當按照《中國民用航空安全審計指南》和本手冊的要求對被 審計方實施安全審計。 二、 審計目的 本手冊所指被審計方為運輸航空公司，審計目的是檢查運輸航空公司 就維持其安全運行所制定的相關(guān)政策、建立的組織管理體系和實施的工作 流程及程序與法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)要求的符合性。 三、審計依據(jù) 航空公司安全審計依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共 和國民用航空法》、《國務(wù)院關(guān)于實施國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案的決 定》（國發(fā)[2005]11 號）、《突發(fā)公共衛(wèi)生事件民用航空應(yīng)急控制預(yù)案》、《傳 染病防治法》、《公共場所衛(wèi)生管理條例》、中國民航總局規(guī)章第61R2、 63FS、65、67FS-R1、68SB、CCAR-121R2、252、271、275、276、396 5 部等相關(guān)文件。 四、審計范圍 審計組應(yīng)當按照《指南》規(guī)定的七類審計要素對被審計方實施以下九 個方面的安全審計： （一） 綜合安全管理 （二） 飛行運行管理 （三） 客艙安全管理 （四） 維修管理 （五） 航務(wù)管理 （六） 旅客運輸管理 （七） 貨物運輸管理 （八） 危險品運輸管理 （九） 航空衛(wèi)生管理 五、審計方法 審計組應(yīng)當按照《指南》規(guī)定的審計方法及行為準則實施安全審計。 六、審計工作流程 按照《指南》規(guī)定的安全審計工作程序的六個階段，航空公司實施安 全審計工作應(yīng)當遵循以下流程： （一） 依照民航總局年度安全審計計劃，總局飛行標準司協(xié)調(diào)地區(qū) 管理局組織審計組，召開審計準備會議，針對被審計方的實際情況，研究 6 制定審計實施計劃（方案），確定審計范圍、日程和審計員分工等； （二） 審計組在民航總局審計辦公室向被審計方下發(fā)審計通知單 后，指派專人在審計工作開始前1－2 周，與被審計方建立聯(lián)系，協(xié)調(diào)審 計工作相關(guān)事宜； （三） 審計組組織召開安全審計啟動會，向被審計方遞交本次審計 工作計劃（方案），協(xié)調(diào)審計工作相關(guān)事宜； （四） 審計組按照審計計劃（方案）和本手冊的審計檢查單，對被 審計方實施安全審計； （五） 審計組召開審計情況匯報會，總結(jié)、交流審計工作； （六） 審計組組織召開審計情況通報會，向被審計方通報審計情況 和審計結(jié)果意見，聽取被審計方對有關(guān)問題說明； （七） 審計組向被審計方下發(fā)《安全審計整改通知單》，并要求被審 計方提交的整改計劃； （八） 審計組總結(jié)審計工作，編寫《航空公司安全審計報告》，報總 局安全審計辦公室，同時抄報飛行標準司； （九） 總局安全審計辦公室將《航空公司安全審計報告》發(fā)給被審 計方，并抄所在地管理局及監(jiān)管辦； （十） 地區(qū)管理局及監(jiān)管辦根據(jù)《航空公司安全審計報告》整改要 求對被審計方實施整改跟蹤； （十一） 地區(qū)管理局及監(jiān)管辦對被審計方已經(jīng)達到要求的整改項 進行整改關(guān)閉，并向飛行標準司提交整改跟蹤報告； （十二） 飛行標準司對管理局及監(jiān)管辦的整改跟蹤報告進行審核， 7 同意整改關(guān)閉的，報總局安全審計辦公室歸檔；不同意整改關(guān)閉的，則另 行組織對被審計方復(fù)審；復(fù)審?fù)ㄟ^的應(yīng)當向總局安全審計辦公室提交復(fù)審 報告； （十三） 經(jīng)審計跟蹤或復(fù)審不能達到安全運行要求的，地區(qū)管理局 應(yīng)當對其做出修改《運行規(guī)范》或限制運行項目的決定。 七、審計結(jié)果分類原則 按照《指南》的規(guī)定審計結(jié)果分為四類，按百分制計算，其中安全審 計項符合率占70 分，審計要素綜合評定占30 分。 （一）審計項符合率得分的計算方法 審計項符合率分數(shù)＝審計符合項÷被審計項（除外不適用項）×70％ （二）審計要素綜合評定原則 審計組在完成審計后應(yīng)對被審計方做出審計要素綜合評定。審計要素 綜合評定滿分30 分，其評分參考原則為： 組織管理（A 類）1－5 分； 規(guī)定制度（B 類）1－5 分； 運行管理（C 類）1－5 分； 資源配置（D 類）1－4 分； 信息管理（E 類）1－4 分； 應(yīng)急管理（F 類）1－3 分； 人員培訓(xùn)（G 類）1－4 分。 （三）審計結(jié)果分類評定原則 8 被審計方整改結(jié)束后，總局安全審計辦公室將根據(jù)被核定后的審計方 審計項符合率得分和審計要素綜合評定得分對被審計方進行審計結(jié)果分 類評定，其評定原則為： 評定為一類的被審計方其審計結(jié)果得分90 分以上（含90 分）； 評定為二類的被審計方其審計結(jié)果得分為75—89 分； 評定為三類的被審計方其審計結(jié)果得分為60—74 分； 評定為四類的被審計方其審計結(jié)果得分為59 分以下。 八、手冊管理 本手冊由民航總局安全審計辦公室負責統(tǒng)一分發(fā)、管理，并對手冊的 有效性進行控制。 九、手冊修訂 本手冊由民航總局安全審計辦公室負責組織修訂。 手冊的修訂以手冊修訂通告的方式進行正式發(fā)布，并以插頁形式將修 訂通告集中放置在本手冊修訂通告中，不對手冊有效頁面清單進行變更。 十、手冊解釋 本手冊由民航總局安全審計辦公室負責解釋。 www.aero.cn 航空翻譯 www.aviation.cn 本文鏈接地址：航空公司安全審計手冊
