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1 航空公司安全審計(jì)手冊 （第一版） 民航總局飛行標(biāo)準(zhǔn)司編制 二OO 七年三月 2 《航空公司安全審計(jì)手冊》修訂通告記錄 手冊版本 修訂編號 （格式：版本號－修訂頒發(fā)年月日） 修訂主題 修訂負(fù)責(zé)人 3 《航空公司安全審計(jì)手冊》修訂通告 （插頁） 4 航空公司安全審計(jì)手冊 為強(qiáng)化民航政府主管部門對公共航空運(yùn)輸企業(yè)（以下簡稱運(yùn)輸航空公 司）的運(yùn)行安全監(jiān)管，規(guī)范安全審計(jì)工作，根據(jù)《中國民用航空安全審計(jì) 指南》（以下簡稱指南）的要求，制定本手冊。 一、使用對象 本手冊為中國民航“航空公司安全審計(jì)小組”（以下簡稱“審計(jì)組”） 審計(jì)員和被審計(jì)方的相關(guān)人員所使用。 審計(jì)組應(yīng)當(dāng)按照《中國民用航空安全審計(jì)指南》和本手冊的要求對被 審計(jì)方實(shí)施安全審計(jì)。 二、 審計(jì)目的 本手冊所指被審計(jì)方為運(yùn)輸航空公司，審計(jì)目的是檢查運(yùn)輸航空公司 就維持其安全運(yùn)行所制定的相關(guān)政策、建立的組織管理體系和實(shí)施的工作 流程及程序與法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)要求的符合性。 三、審計(jì)依據(jù) 航空公司安全審計(jì)依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共 和國民用航空法》、《國務(wù)院關(guān)于實(shí)施國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案的決 定》（國發(fā)[2005]11 號）、《突發(fā)公共衛(wèi)生事件民用航空應(yīng)急控制預(yù)案》、《傳 染病防治法》、《公共場所衛(wèi)生管理?xiàng)l例》、中國民航總局規(guī)章第61R2、 63FS、65、67FS-R1、68SB、CCAR-121R2、252、271、275、276、396 5 部等相關(guān)文件。 四、審計(jì)范圍 審計(jì)組應(yīng)當(dāng)按照《指南》規(guī)定的七類審計(jì)要素對被審計(jì)方實(shí)施以下九 個(gè)方面的安全審計(jì)： （一） 綜合安全管理 （二） 飛行運(yùn)行管理 （三） 客艙安全管理 （四） 維修管理 （五） 航務(wù)管理 （六） 旅客運(yùn)輸管理 （七） 貨物運(yùn)輸管理 （八） 危險(xiǎn)品運(yùn)輸管理 （九） 航空衛(wèi)生管理 五、審計(jì)方法 審計(jì)組應(yīng)當(dāng)按照《指南》規(guī)定的審計(jì)方法及行為準(zhǔn)則實(shí)施安全審計(jì)。 六、審計(jì)工作流程 按照《指南》規(guī)定的安全審計(jì)工作程序的六個(gè)階段，航空公司實(shí)施安 全審計(jì)工作應(yīng)當(dāng)遵循以下流程： （一） 依照民航總局年度安全審計(jì)計(jì)劃，總局飛行標(biāo)準(zhǔn)司協(xié)調(diào)地區(qū) 管理局組織審計(jì)組，召開審計(jì)準(zhǔn)備會(huì)議，針對被審計(jì)方的實(shí)際情況，研究 6 制定審計(jì)實(shí)施計(jì)劃（方案），確定審計(jì)范圍、日程和審計(jì)員分工等； （二） 審計(jì)組在民航總局審計(jì)辦公室向被審計(jì)方下發(fā)審計(jì)通知單 后，指派專人在審計(jì)工作開始前1－2 周，與被審計(jì)方建立聯(lián)系，協(xié)調(diào)審 計(jì)工作相關(guān)事宜； （三） 審計(jì)組組織召開安全審計(jì)啟動(dòng)會(huì)，向被審計(jì)方遞交本次審計(jì) 工作計(jì)劃（方案），協(xié)調(diào)審計(jì)工作相關(guān)事宜； （四） 審計(jì)組按照審計(jì)計(jì)劃（方案）和本手冊的審計(jì)檢查單，對被 審計(jì)方實(shí)施安全審計(jì)； （五） 審計(jì)組召開審計(jì)情況匯報(bào)會(huì)，總結(jié)、交流審計(jì)工作； （六） 審計(jì)組組織召開審計(jì)情況通報(bào)會(huì)，向被審計(jì)方通報(bào)審計(jì)情況 和審計(jì)結(jié)果意見，聽取被審計(jì)方對有關(guān)問題說明； （七） 審計(jì)組向被審計(jì)方下發(fā)《安全審計(jì)整改通知單》，并要求被審 計(jì)方提交的整改計(jì)劃； （八） 審計(jì)組總結(jié)審計(jì)工作，編寫《航空公司安全審計(jì)報(bào)告》，報(bào)總 局安全審計(jì)辦公室，同時(shí)抄報(bào)飛行標(biāo)準(zhǔn)司； （九） 總局安全審計(jì)辦公室將《航空公司安全審計(jì)報(bào)告》發(fā)給被審 計(jì)方，并抄所在地管理局及監(jiān)管辦； （十） 地區(qū)管理局及監(jiān)管辦根據(jù)《航空公司安全審計(jì)報(bào)告》整改要 求對被審計(jì)方實(shí)施整改跟蹤； （十一） 地區(qū)管理局及監(jiān)管辦對被審計(jì)方已經(jīng)達(dá)到要求的整改項(xiàng) 進(jìn)行整改關(guān)閉，并向飛行標(biāo)準(zhǔn)司提交整改跟蹤報(bào)告； （十二） 飛行標(biāo)準(zhǔn)司對管理局及監(jiān)管辦的整改跟蹤報(bào)告進(jìn)行審核， 7 同意整改關(guān)閉的，報(bào)總局安全審計(jì)辦公室歸檔；不同意整改關(guān)閉的，則另 行組織對被審計(jì)方復(fù)審；復(fù)審?fù)ㄟ^的應(yīng)當(dāng)向總局安全審計(jì)辦公室提交復(fù)審 報(bào)告； （十三） 經(jīng)審計(jì)跟蹤或復(fù)審不能達(dá)到安全運(yùn)行要求的，地區(qū)管理局 應(yīng)當(dāng)對其做出修改《運(yùn)行規(guī)范》或限制運(yùn)行項(xiàng)目的決定。 七、審計(jì)結(jié)果分類原則 按照《指南》的規(guī)定審計(jì)結(jié)果分為四類，按百分制計(jì)算，其中安全審 計(jì)項(xiàng)符合率占70 分，審計(jì)要素綜合評定占30 分。 （一）審計(jì)項(xiàng)符合率得分的計(jì)算方法 審計(jì)項(xiàng)符合率分?jǐn)?shù)＝審計(jì)符合項(xiàng)÷被審計(jì)項(xiàng)（除外不適用項(xiàng)）×70％ （二）審計(jì)要素綜合評定原則 審計(jì)組在完成審計(jì)后應(yīng)對被審計(jì)方做出審計(jì)要素綜合評定。審計(jì)要素 綜合評定滿分30 分，其評分參考原則為： 組織管理（A 類）1－5 分； 規(guī)定制度（B 類）1－5 分； 運(yùn)行管理（C 類）1－5 分； 資源配置（D 類）1－4 分； 信息管理（E 類）1－4 分； 應(yīng)急管理（F 類）1－3 分； 人員培訓(xùn)（G 類）1－4 分。 （三）審計(jì)結(jié)果分類評定原則 8 被審計(jì)方整改結(jié)束后，總局安全審計(jì)辦公室將根據(jù)被核定后的審計(jì)方 審計(jì)項(xiàng)符合率得分和審計(jì)要素綜合評定得分對被審計(jì)方進(jìn)行審計(jì)結(jié)果分 類評定，其評定原則為： 評定為一類的被審計(jì)方其審計(jì)結(jié)果得分90 分以上（含90 分）； 評定為二類的被審計(jì)方其審計(jì)結(jié)果得分為75—89 分； 評定為三類的被審計(jì)方其審計(jì)結(jié)果得分為60—74 分； 評定為四類的被審計(jì)方其審計(jì)結(jié)果得分為59 分以下。 八、手冊管理 本手冊由民航總局安全審計(jì)辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一分發(fā)、管理，并對手冊的 有效性進(jìn)行控制。 九、手冊修訂 本手冊由民航總局安全審計(jì)辦公室負(fù)責(zé)組織修訂。 手冊的修訂以手冊修訂通告的方式進(jìn)行正式發(fā)布，并以插頁形式將修 訂通告集中放置在本手冊修訂通告中，不對手冊有效頁面清單進(jìn)行變更。 十、手冊解釋 本手冊由民航總局安全審計(jì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。 www.aero.cn 航空翻譯 www.aviation.cn 本文鏈接地址：航空公司安全審計(jì)手冊
